Implementación de Sistemas de Prevención de Lavado de Activos

La prevención de delitos constituye un componente estratégico del buen gobierno corporativo y de la gestión integral de riesgos. La implementación de mecanismos de control y prevención permite a las organizaciones identificar oportunamente situaciones de riesgo, fortalecer sus controles internos y proteger su reputación, patrimonio y continuidad operativa.

En el Perú, la normativa contempla obligaciones y mecanismos de prevención diferenciados según la naturaleza de la organización y las actividades que desarrolla.

Nuestros servicios se orientan a dos ámbitos principales:

• Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT): Asesoría a los sujetos obligados para la implementación, adecuación y fortalecimiento de sus sistemas de prevención, de acuerdo con las disposiciones aplicables y los requerimientos de la UIF-Perú.
• Diseño e implementación de Modelos de Prevención de Delitos: Asesoría a personas jurídicas en la evaluación de riesgos penales, diseño de políticas y procedimientos, establecimiento de controles y desarrollo de mecanismos de supervisión, conforme al marco legal vigente. Un modelo adecuadamente diseñado e implementado puede producir los efectos previstos en la legislación sobre responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, sujeto al cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

Nuestro enfoque de trabajo incluye:

• Diagnóstico y evaluación de riesgos de delitos.
• Diseño e implementación de políticas, procedimientos y controles preventivos.
• Fortalecimiento de mecanismos de supervisión, monitoreo y cumplimiento.
• Capacitación y sensibilización del personal y de la dirección.
• Evaluación periódica y mejora continua de los sistemas y modelos implementados.

Acompañamos a las organizaciones en el desarrollo de una cultura de integridad y cumplimiento, promoviendo una gestión preventiva de riesgos que contribuya a la transparencia, la confianza de sus grupos de interés y la sostenibilidad del negocio